深交所财务总监是谁（深交所操纵业绩）
今天给各位分享深交所操纵业绩的知识，其中也会对深交所财务总监是谁进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！
本文目录一览：
深交所为什么总是特停？而沪市就没有这种情况，一个股市，两种制度？
深交所主要是中小企业多些
所以股价被操纵的可能性也相对较大
所以特停也就多了些
广发证券泄露账户
广发证券遭查
广发证券借壳延边公路上市一事给市场带来极大的想象空间，延边公路的股价因此在不到两个月时间内暴涨166%。广发证券的借壳在引起投资者高度关注的同时，也引来了监管层的高度关注。
操纵股价？
7月31日，广发证券旗下的多家营业部突然收到深交所市场监察部发来的函件，要求提供其客户持有延边公路（000776）股票的账户资料，包括实际控制人和资金背景等。深交所市场监察部上述函件称，“如存在任何故意隐瞒或遗漏等情况，将上报中国证监会”。
从今年4月底至6月5日停牌，延边公路的股价从3元涨至8元，涨幅达到166%，作为一家公路股，延边公路的暴涨并没有业绩的支撑，主要是受到广发证券借壳上市的传言刺激。5月初，延边公路的股价连续涨停后，公司分别于5月8日和11日发布澄清公告，称没有应披露而未披露的重大事项;管理层和大股东并没有和广发证券就借壳上市事宜有过任何接触。一直到6月5日，公司股价再次连续3个涨停之后，延边公路终于承认广发证券借壳之事，公告称，本公司控股股东吉林敖东正与广发证券就借壳本公司上市事宜进行沟通磋商。该公告发布后，延边公路的股票停牌至今，7月31日，深交所市场监察部突然要求广发证券的营业部提供客户资料，广发证券是否涉嫌操纵延边公路股价，一时间成为人们议论的话题。
“深交所的举动被外界放大了。”广发证券办公室主任张忠新告诉记者，“深交所要求我们提供客户资料，其实是很正常的行为，甚至都称不上是调查，我们证券公司营业部经常会接到这样的通知。”记者向张忠新询问，“你是否认为广发证券肯定没有操纵延边公路股价？”张忠新表示:“对是否存在操纵股价，我没法肯定回答，这需要深交所最后来下结论。”
外界对于广发证券操纵延边公路股价的怀疑主要来自两点，一是广发证券作为借壳上市的当事人，最了解事件的内幕，二是在延边公路股票的成交席位上，广发证券的营业部曾经屡次上榜，延边公路5月25日涨停，按照规定公布了前5名成交席位，其中广发证券以646万元排名第4位，5月31日延边公路再次涨停，其中广发证券以422万元排名第4位，广发证券深圳深南东路营业部以413万元排名第5位。
深交所市场监察部总监张兆义告诉记者:“对于广发证券一事还在调查中，现在还没有定论，所以暂时不能透露更详细的信息，如果有结果，届时会向外界公布。”深交所要求广发证券提供股东账户资料的理由来自《深圳证券交易所交易规则》第6.3条规定:“出现第6.1条所列异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况说明、相关交易情况说明等资料;本所也可以要求相关投资者提供资料。”
如果最终调查结果证明确有操纵股价的事实，广发证券将会面临怎样的处罚？深交所办公室副主任陈文权表示:“广发证券接到通知之后，按照规定交接了资料，现在调查工作还在进行之中，所以还不能说广发证券操纵了股价。至于将会受到怎样的处罚，还得看究竟有哪些问题，具体违反了哪些规章制度。现在一切还没有定论，所以谈论处罚还为之尚早。”
按照《证券法》第183条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法所得证券，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
按照此条规定，在6月5日延边公路发布公告之前，广发证券无论是自营业务上买卖延边公路，还是建议公司客户买卖延边公路，均违反了有关内幕交易的规定。对于广发证券出现在延边公路的交易席位上，公司的解释是，“交易量并不大，只是时间上巧合而已”。
由于延边公路曾经连续发布公告称，管理层和大股东并没有和广发证券就借壳上市事宜有过任何接触。对于延边公路而言，如果存在隐瞒信息的事实，也有可能遭遇处罚。按照刑法修正案（六）草案的有关规定:“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。”
会否影响借壳？
广发证券遭查之后，借壳延边公路上市之事是否也会受到影响？
随着今年股市行情回暖，券商IPO或借壳上市又开始掀起波澜。券商上市的冲动主要原因之一在于补充净资本水平，按照《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司的很多业务都和净资本规模相关。比如，自营股票规模不得超过净资本的100%，自营业务规模不得超过净资本的200%;对单一客户融资或融券规模不得超过净资本的5%;净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%，净资本与净资产的比例不得低于40%，净资本与负债的比例不得低于8%等等，净资本的规模大小直接决定了券商的发展空间，而上市是补充净资本的一条重要途径。
广发证券是众多希望上市的券商之一，也是心情最为急迫的券商之一。广发证券最近几年发展非常稳健，业绩在券商中名列前茅，2005年净利润达到1.58亿元，位列中金公司和中信证券之后，排名第3，对于一家没有显赫背景的券商，这样的成绩来之不易。不过广发证券的净资本不足制约了其进一步发展壮大的空间，2005年底，广发证券的净资本仅为17.8亿元，在全国券商中仅列第8位，和中信证券40亿元的净资本相去甚远，通过上市补充净资本成为广发证券的迫切要求。
如果要通过IPO直接上市，由于广发曾经在2003年遭遇亏损，按照上市公司连续3年盈利的要求，广发证券只能满足2004年至2006年连续3年盈利，按照这样的进度，广发证券如果直接上市可能要等到2008年甚至更晚，借壳上市显然是一条快捷通道，而广发证券还拥有借壳的先天优势。
广发证券的第二大股东是上市公司吉林敖东，而且两家公司之间相互持股，吉林敖东持有广发27.14%的股份，而广发持有吉林敖东4.23%的股份。与此同时，吉利敖东还是延边公路的第一大股东，持有其27.93%的股份，今年6月22日，延边公路的第二大股东深圳国信投资公司也宣布将其持有的18.83%的股份转让给吉利敖东，后者将持有延边公路46.76%的股份。同时身为延边公路的第一大股东和广发证券的第二大股东，通过资产置换为广发证券借壳延边公路带来极大便利。而延边公路因为业绩不佳，8月4日发布2006年的中期报告，净利润同比下降13%，对于业绩连续下滑的延边公路，大股东吉林敖东自身也有置入优质资产的需求，而急切上市的广发证券正好可以和延边公路实现资产置换。
正是这样一件看似两全其美的运作，使得延边公路和吉林敖东的股价都在短时间内暴涨，不过，广发证券遭遇证监会的调查，使得借壳之事蒙上阴影。延边公路在8月4日公布的中报中表示，截至本报告发布之日，借壳上市事项尚未获得有关部门的批准，能否借壳成功，尚存在诸多不确定因素。由于借壳事项的不确定性，导致公司控股股东未能按照原承诺实施公司的股权分置改革。广发证券办公室主任张忠新告诉记者:“深交所调查一事是否会影响广发借壳，现在还没法判断。”
对于一桩两全其美的借壳上市，如果因为有人借此在二级市场操纵股价而告吹，实在是有些因小失大。最近一段时间，管理层对于股价异动的监管举动明显频繁。今年6月19日，中工国际上市首日暴涨332%，深交所成立了专门的调查小组，对中工国际股票的异常交易行为进行全面调查;8月2日，新股天源科技首日上市便遭遇深交所盘中停牌，这也是第一家公司受此待遇。由于股价短期涨幅过快，以及换手率过高，深交所和保荐机构国元证券连续在盘中发出风险提示，下午14时10分，天源科技的换手率超过80%，深交所对其股票实施半小时的临时停牌。当日上市的新股威尔泰也同样在盘中收到深交所的风险提示。深交所表示，将严密监控威尔泰和天源科技的股票交易，对蓄意操纵股价的投资者及相关证券公司将严肃查处。在二级市场频现股价异动的时期，延边公路的股价暴涨，自然也是难逃监管。■
转自三联生活周刊
神秘账户是怎么操纵股价的？
揭秘神秘账户操纵股价过程：涉资金几十亿， 操纵账户数百个。
去年，我国资本市场查处了不少大案要案，今天我们就来关注一起涉及利用几十亿资金，操纵几百个账户的违法案件，此案成为去年证监会稽查的重点。
2016年，在走势平稳的股票市场上，一家公司的股价，却出现异乎寻常的连续大涨，这最终触发了深交所大数据监测系统的警报。四个月内这个股票的涨幅到达100%。
市场监控人员初步分析发现，这家名叫“大连电瓷”的公司股价大涨的背后，存在令人不解的疑点：它没有任何重大利好消息的支撑。是怎样的力量在推动这种蹊跷的暴涨呢?调查人员通过系统调取了频繁交易这只股票的400多份资料，逐个展开分析。层层筛查后，初步锁定了200多个个人账户。最为可疑的是，他们从来不买卖别的股票，只盯着“大连电瓷”这一只股票，翻来覆去地炒。这与普通股民的常规操作行为相去甚远。
深交所工作人员：而且账户的获利是非常惊人的，截止到2016年12月份，我们上报的时候这些账户的账面获利已经超过6个亿了。
200多个个人账户，只炒作一支股票，而且人人都是日进斗金的股神?带着这样的疑问，稽查部门的办案人员对这200多个嫌疑账户严密监控，从千头万绪的交易痕迹里，发现了藏在幕后的神秘黑手。一个自称“华北第一操盘手”的股票操盘人李卫卫。
证监会调查人员：就是他下单比较频繁，他的银行账户跟那些配资的账户，也有很多的资金往来，所以当时就把他列为一个调查的重点。
背后惊现大鱼 案件持续升级
200多个个人账户的异常交易行为，让办案人员初步判断这是一起游资做庄案件。不过，当办案人员准备启动现场调查时，突然跳出了一条大鱼——深交所系统突然监测到一个10亿元的机构账户在上海出现，并频繁交易“大连电瓷”股票，这比那200多个个人账户搅动的风浪可大多了。
调查人员通过注册信息，发现这个基金账户的背后投资方跟一家名叫阜兴集团的公司，办公地点标注的是同一个地址。调查人员的注意力转向了这家阜兴集团。这时，更让人意想不到的情况出现了，阜兴集团负责人朱一栋的身份，原来十分特殊，他正是“大连电瓷”上市公司实际控制人的儿子。
三路人马同时出击 启动现场调查
“大连电瓷”的实际控制人是董事长朱冠成，他的儿子朱一栋的出现，让办案人员意识到，案件远比最初呈现的案情要复杂得多。朱一栋的出现跟他父亲的上市公司有何关系?他跟最初发现的那200多个嫌疑账户又是否有联系呢?
在掌握了相应的证据之后，办案人员决定启动现场调查。出发之前，办案人员向我们展示了三条办案线索：“大连电瓷”上市公司的所在地——大连、朱一栋个人公司的办公地——上海、涉嫌操控200多账户的李卫卫——注册公司在北京。同一天上午，办案人员兵分三路，突然出现在大连、上海、北京三地提前锁定的地址。
在大连，办案人员见到上市公司的董事长朱冠成，发现他对上市公司的事务根本不熟悉。而从公司董秘以及其他工作人员那里了解到，朱冠成已经是退休状态，公司的实际运营就是由他的儿子朱一栋在负责。也就是说朱一栋是上市公司所有信息的决策人。
而北京这边，在提前锁定的地方，办案人员扑了个空，没有找到李卫卫。与李卫卫相熟的人也找不到他的踪迹。
在上海的阜兴集团，朱一栋同样没有露面。
甚至连公司其他负责人也借故没有出现，但办案的脚步并没有因此停下，在稽查人员的一再要求下，阜兴集团证券投资部负责人宋某终于露了面，但在接受询问时，声称自己对买卖“大连电瓷”股票的事情一无所知。
不过，宋某身上的细节还是让人看出他在掩饰什么。调查人员发现，宋某的办公室有明显被清理过的痕迹，甚至他提供的手机，干净到连自己家人的电话都没有存。然而，当调查进入第二天，宋某突然失联。同时，整个阜兴集团的办公室人去楼空，朱一栋、宋某和其他相关人员的手机全部关机。
迂回突破 关键证据无处藏身
意料之中的软对抗出现了，办案人员继续有条不紊地着手对三地获取的信息进行比对。更多的调查人员则从外围涉案人员身上寻找线索，收集证据。
现场调查进入第四天，一组重要线索没有逃过办案人员的眼睛：北京这边，办案人员掌握了李卫卫曾经在上海的一家酒店替他人操盘;上海那边，调查人员从阜兴集团的一个工作人员处发现了一张酒店巨额账单，里面还明确标注了李卫卫的名字。北京和上海的证据链条准确地对接了起来。接下来，这家位于上海虹桥机场附近的五星级酒店，成为了调查的重点。
酒店的入住记录显示，一间被长期包下的总统套房，客人的名字正是李卫卫。而总统套房费用的签单挂账号显示，不惜重金包下这个总统套房的，正是朱一栋掌管的阜兴集团。这个总统套房里又藏着哪些不为人知的秘密呢?
证监会调查人员：现场我们发现了一台电脑，这个电脑上有几十个证券公司的下单软件，电脑里面也有一些账户的使用记录，在涉案当事人的酒店房间里面也找到了同一批购买的二十多台装箱单。
通过技术比对，调查组证实了这台电脑跟同一批购买的二十多台电脑，正是用来下单集中买卖“大连电瓷”股票的设备。
隐蔽性强 涉嫌操纵近500个账户
经过几轮现场调查，稽查人员掌握的书面证据、资料越来越丰富，但这也意味着后续的分析工作量也呈几何增长。
随着办案的深入，调查组发现，这个案件的隐蔽性非常强。
证监会调查人员：它为了规避这个交易所的监控，它会今天用一批账户，用了过后他赶紧就换掉了，就不再用这一批了，然后再换成下一批，继续这么操盘。
案件进展到此时此刻，涉嫌的账户早已不只是最初那200多个浮在水面上的可疑账户。涉嫌的账户直线上升到多达600个，他们分散隐藏在78家券商开户，用到了全国券商总数的三分之二，地点更是遍布20多个省市。
经过专业的比对分析，调查人员最终锁定了其中495个账户，清晰地整理出了账户之间的关联以及资金往来的脉络，这些证据与外围调查的其他证据，相互对碰，印证了违规操作的种种事实。
梳理证据 案件谜团逐一解开
在对约谈人员的谈话内容整理后，办案人员逐一解开谜团，案情的真相慢慢浮出了水面。
经过对相关证据整理分析，调查组发现，在配合调查时，信誓旦旦的阜兴集团证券负责人宋某某，明显是撒谎。
证监会调查人员：其实他是这个案件中一个非常重要的一个核心人员。他是阜兴集团证券投资部的负责人，他是主要是执行阜兴集团老板朱一栋的指令包括和配资机构，李卫卫等人员对接，对账都是他参与的。
而在涉案嫌疑人买卖“大连电瓷”股票的后期，每逢集中买入，公司就会发布利好公告，推升股价一波上涨。而这都跟实际掌控这家上市公司的朱一栋关系密切。
证监会调查人员：上市公司董秘，包括他那边就是说和上市公司联系的阜兴集团几个人，都是说这些信息是来源于朱一栋，他们都是受朱一栋委托去做这些。
当办案人员基本理清案情脉络的时候，朱一栋本人也从香港回到内地，向办案人员承认了上述操作行为。
2016年5月，朱一栋授权宋某某和郑某某以配资形式购买“大连电瓷”股票;6月，郑某某把对外号称“华北第一操盘手”的李卫卫介绍给朱一栋，进行操盘;在双方约定如何分成后，7月资金到账开始交易“大连电瓷”;他们利用资金优势和对“大连电瓷”信息披露的控制权，伺机释放利好，帮助自己获利。
各怀鬼胎 偷鸡不成反蚀米
在这个案子里，朱一栋找来自称“华北第一操盘手”的李卫卫，用几百个账户隐蔽操作，就是我们在大网子里看到的那几百条小鱼。那为什么后来会出现一条操控上十亿资金的大鱼呢。这原来是朱一栋“以身犯险”，让自己的公司出面成立基金开始操盘自家的股票。
李卫卫在操盘的过程中，并没有按照事先约定的比例进行配资，而是私自提高杠杆，并把配资多出来的钱买卖其他股票。朱一栋发现后，虽然提出了警告，但李卫卫没有听从指挥，“大连电瓷”股价出现大幅波动，朱一栋动用自己公司账户的钱来维护股价。2017年2月底，李卫卫操作购买的另外一只股票爆仓，连续两个跌停，配资账户也被出资方强制平仓。
被平仓后，“大连电瓷”的股票因为被大量卖出，股价大幅下跌，朱一栋不得不以重大资产重组的名义让股票停牌，这也致使不少中小投资者被套牢。
证监会在履行完相关程序后，将依法对本案当事人作出行政处罚。去年以来，证监会还严厉查处了朱德洪、阙文斌等一批上市公司实际控制人，他们同样发布利好信息，意图影响股价。监管部门再次提醒，不得滥用市值管理的名义操纵市场，否则将依法严处。
关于深交所操纵业绩和深交所财务总监是谁的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。
